證券代碼：600379 證券簡稱：寶光股份 編號： 2018-33

陜西寶光真空電器股份有限公司

關于豁免控股股東陜西寶光集團有限公司避免同業競爭承諾事項的公告

重要內容提示：

l 陜西寶光真空電器股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”或“寶光股份”）控股股東陜西寶光集團有限公司（以下簡稱“寶光集團”） 擬在白俄羅斯中白工業園投資建設中壓產業基地，其中包含真空滅弧室產線建設項目（以下簡稱“中白工業園項目”或“該項目”）。該項目實施后，寶光集團部分經營業務將與公司構成潛在同業競爭。

l 寶光集團就中白工業園項目提出豁免2000年4月21日作出的關于避免同業競爭承諾的申請，同時為了有效解決與寶光股份的同業競爭情形，寶光集團于2018年8月13日就中白工業園項目出具新的《關于避免同業競爭的承諾函》,該承諾函僅適用于中白工業園項目，不構成對原承諾的變更。

l 本議案尚需提請公司股東大會審議，屆時關聯股東將回避表決，股東大會審議通過后方可實施。

一、擬投資項目基本情況：

中白工業園，全稱中國---白俄羅斯工業園，坐落于白俄羅斯明斯克州，規劃面積91.5平方公里。園區主要產業定位是以機械制造，電子信息，精細化工，生物醫藥，新材料，倉儲物流為主的高新技術產業園區，是目前中國開發面積最大，合作層次最高，政策最為優惠的境外經貿合作區。

寶光集團擬在中白工業園建設中壓產業基地，其中包含具有年產10萬只（5+5）真空滅弧室產線建設項目，該項目投資總額預計約為3500萬元人民幣，分為兩期實施，預計2024年全部完成，所需資金全部自籌，其中包括前期費、設備投資、設備安裝、廠房改造、流動資金需求等。目前該項目正在籌劃中，具體投資額度及投資形式以最終協議約定的金額為準。

若該項目實施后，寶光集團部分經營業務將會與公司構成同業競爭。

二、豁免寶光集團避免同業競爭承諾內容及原因

（一）原承諾內容及履行情況

作為公司控股股東，寶光集團于公司上市之前的2000年4月21日就解決同業競爭問題出具了《關于避免同業競爭的承諾函》，承諾：“寶光股份上市之后，寶光集團及寶光集團的全資子公司和控股公司將放棄經營與寶光股份相同的產品，不從事任何與寶光股份構成直接或間接競爭的業務。”自公司上市以來，寶光集團一直積極履行上述承諾，未有違反上述承諾的情形。

（二）豁免原因

中白工業園項目由寶光集團投資而非由寶光股份直接投資的原因在于：（1）該項目前期資金需求量較大，目前公司經營現金流并不充裕，不宜直接投資；（2）公司控股股東寶光集團同意對該項目進行前期投資并進行市場培育，待項目營運情況良好，業績穩定之后，由公司依據決策程序擇機決定是否注入寶光股份。

鑒于上述情況，為推動公司國際業務的開拓和發展，滿足公司實際需求，同時解決寶光集團投資中白工業園項目可能與公司存在或潛在的同業競爭問題，保護廣大投資者的利益，根據《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》（以下簡稱“《監管指引4號》”）等法律法規和規范性文件的規定，控股股東寶光集團向公司提出豁免2000年4月21日作出的關于避免同業競爭承諾的申請，并于2018年8月13日出具了新的《關于避免同業競爭的承諾函》,承諾內容如下：

1、寶光集團投資中白工業園項目后,寶光股份有權根據業務發展戰略的需求，按照相關決策程序決定將該項目通過收購或其他方式注入寶光股份；如寶光集團擬對外轉讓該項目,寶光股份享有優先受讓權。

2、如寶光股份決定將該項目注入上市公司，寶光集團保證遵循公平、公正、公允、合理的原則與寶光股份協商確定交易價格和交易條件，確保不損害寶光股份及廣大股東的合法權益。

3、若未來寶光股份就該項目注入與寶光集團不能達成一致，或明確放棄優先受讓權，寶光集團承諾在12個月內停止運營該項目或將該項目轉讓給其他非關聯的第三方，以解決與寶光股份可能構成的同業競爭情形。

4、寶光集團應在該項目運營后立即與寶光股份簽署相應的托管文件，委托寶光股份負責該項目運營等相關事宜，并向寶光股份支付相應的運營費，運營費由雙方依據市場價格來確定，以未來正式簽署的相關協議或合同為準。

5、該項目在注入寶光股份前，寶光集團有義務積極推動該項目規范性治理，以滿足注入上市公司的要求。

6、若寶光集團違反上述承諾而導致寶光股份遭受任何直接或間接損失的，寶光集團應給予寶光股份全額賠償。

7、本承諾僅適用于中白工業園項目，不構成對寶光集團于2000年4月21日作出的《關于避免同業競爭的承諾函》的變更。

綜上，盡管寶光集團該項目實施后將與公司構成潛在同業競爭，但其目的是支持公司的主業發展。寶光集團出具的新的關于避免同業競爭的承諾及相應的具體措施能夠有效解決潛在的同業競爭問題，不會對公司產生不利影響。

三、履行的審議程序

1、2018年8月15日公司召開的第六屆董事會第十五次會議審議并通過了《關于豁免陜西寶光集團有限公司避免同業競爭承諾事項的議案》，公司關聯董事李軍望先生、朱安珂先生均回避表決。公司獨立董事對該事項發了事前認可意見及獨立意見。

2、2018年8月15日公司召開的第六屆監事會第六次會議審議了《關于豁免陜西寶光集團有限公司避免同業競爭承諾事項的議案》。表決結果為1票同意，0票反對，0票棄權，關聯監事岳永學先生、段磊先生均回避表決。鑒于監事會在審議本議案關聯監事回避表決后，非關聯監事人數不足監事會人數半數以上，無法形成有效決議，因此本議案直接提交公司股東大會審議。

3、本議案尚需提請公司股東大會審議，屆時關聯股東將回避表決，股東大會審議通過后方可實施。

四、獨立董事意見

公司獨立董事認為：

1、基于公司目前經營現狀，公司控股股東寶光集團擬在白俄羅斯中白工業園投資建設中壓產業基地，其中包含真空滅弧室產線建設項目的目的是支持公司的主業發展，有利于推進公司國際化發展戰略的實施，同時也為公司規避了投資風險。

2、該項目涉及豁免寶光集團2000年4月21日作出的避免同業競爭承諾的原因客觀、真實，不存在損害公司及廣大中小投資者的利益，有利于充分發揮協同效應，有助于提升公司未來市場競爭力和可持續發展力。寶光集團作出的新的關于避免同業競爭的承諾能有效解決該項目實施后存在的同業競爭問題。因此，獨立董事同意就中白工業園項目豁免寶光集團2000年4月21日作出的避免同業競爭的承諾。

3、本次《關于豁免陜西寶光集團有限公司避免同業競爭承諾事項的議案》的審議、決策程序符合《公司法》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法規及《公司章程》的有關規定；本次豁免公司控股股東寶光集團履行承諾事項合法合規，符合《監管指引4號》的相關規定。審議該議案時，關聯董事均回避表決，董事會審議程序合法有效。公司獨立董事同意將此議案提交公司股東大會審議。

五、對公司的影響

本次豁免將有利于充分發揮協同效應，有助于提升公司未來市場競爭力和可持續發展力，有助于進一步推進公司國際化發展戰略的實施。寶光集團作出的新的避免同業競爭承諾可有效的解決公司與控股股東寶光集團存在的同業競爭問題，保護了公司及廣大投資者的利益。

六、風險提示

1、中白工業園投資項目的實施需經相關政府部門審批，審批周期及結果存在不確定性。

2、寶光集團同業競爭承諾的豁免屆時能否獲得公司股東大會審議通過存在一定的不確定性。

敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

陜西寶光真空電器股份有限公司董事會

2018年8月16日